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IIROC可做什么?

发布时间:2022-12-23 阅读数:171

1.撰写制定高监管和投资行业标准的规则。

2.甄别由IIROC监管的公司聘用的所有投资顾问,确保他们品行端正,受过适当培训,并成功完成了所有必需的教育课程、背景调查和课程。

3.进行财务合规性审查并设定最低资本要求,以确保公司有足够的资本用于其业务的特定性质和数量。这通过防止过度杠杆和高风险的商业行为降低了公司破产的可能性。

4.进行商业行为合规性审查,以检查公司是否有适当的程序来监督客户账户的处理,以及建议和交易是否适当地反映了客户的需求和指示。IIROC批准的顾问必须通过熟悉客户的财务状况、投资需求、目标、投资经验和风险承受能力,遵循适合性和“了解客户”规则。

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