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美国NFA的职责是什么?

发布时间:2022-12-23 阅读数:169

1.注册和会员资格:从事衍生品业务的公司需要在 CFTC 注册,大多数还需要在 NFA 注册。CFTC 已赋予 NFA 注册责任。

2.规则制定:这涉及决定行业的最佳实践是什么,然后将这些实践强制用于整个行业。

3.执行和注册行动:当不遵守规则时,NFA 会对成员采取纪律处分。

4.会员教育和资源: NFA 向其会员提供教育资源,以便他们了解规章制度以及如何遵守这些规章制度。

5.仲裁:任何与期货或外汇有关的争议都可以通过 NFA 的仲裁程序解决。

6.投资者保护:NFA 在做出任何投资决定之前为投资者提供资源。

7.外展计划:NFA 应要求为实体提供各种培训计划。

8.市场监管:指定合约制造商 (DCM) 和掉期执行机构 (SEF) 可以从 NFA 获得监管服务。

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